2012年10月自考证券投资与管理试题

全国2012年10月自考证券投资与管理试题

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．下列属于有价证券的是
A．收据
B．供应证
C．购物券
D．股票
2．与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是
A．资金实力薄弱
B．抗风险能力较弱
C．投资分析和决策能力强
D．对证券市场影响力较小
3．证券市场是指
A．证券投资者博弈的场所
B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场
D．证券发行市场
4．债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
5．扬基债券所吸收的主要是
A．第三国资金
B．美国资金
C．国际金融机构资金
D．国际资金
6．政府发行证券的品种仅限于
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
7．以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是
A．普通股
B．可转换公司债券
C．累积优先股
D．参与优先股
8．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于
A.2年
B．3年
C．4年
D．5年
9．投资基金起源于
A．美国
B．英国
C．荷兰
D．日本
10．证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种
A．债权关系
B．所有权关系
C．综合权利关系
D．委托代理关系
11．债券区别于股票的最主要的特征是债券具有
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
12．综合类证券公司的注册资本最低限额为
A．人民币5000万元
B．人民币1亿元
C．人民币2亿元
D．人民币5亿元
13．会员制证券交易所的决策机构是
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监事会
14．下列不属于技术分析假设的是
A．价格随机波动
B．市场行为涵盖一切信息
C．价格沿趋势运动
D．历史会重演
15．行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是
A．初创期
B．成长期
C．稳定期
D．衰退期
16．下列财务指标中，体现公司偿债能力的是
A．存货周转率
B．总资产报酬率
C．流动比率
D．销售利润率
17．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是
A．利率风险
B．汇率风险
C．购买力风险
D．流动性风险
18．下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是
A．证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
B．证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
C．证券投资组合扩大了投资者的选择范围
D．证券投资组合减少了投资者的投资机会
19．美国证券经营机构的设立监管采用
A．注册制
B．审批制
C．特许制
D．会员制
20．为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了
A．股票发行审核委员会
B．证券业协会
C．交易所监督部
D．证券登记机构
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21．我国的证券行业自律性组织主要有
A．中国人民银行
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．上海证券交易所
E．中国证券监督管理委员会
22．国债的特点包括
A．有偿性
B．志愿性
C．强制性
D．安全性
E．免税待遇
23．下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是
A．两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利
B．两者都是有价证券
C．两者同是虚拟资本
D．两者所代表的权利与义务关系有区别
E．债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
24．证券交易完整的交易程序一般包括
A．开户
B．委托
C．竞价成交
D．清算交割
E．过户
25．证券市场监管对象包括
A．筹资者
B．投资者
C．证券经营机构
D．商业银行
E．证券中介机构
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．股票价格指数
27．国际债券
28．速动比率
29．K线
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述证券市场与一般商品市场的区别。
31．简述债券与信贷的区别。
32．简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。
33．简述垄断竞争市场的特点。
34．简述证券市场监管的意义。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述国家发行债券的目的。
36．试述移动平均线的特点。