2011年1月自考证券投资与管理试题

全国2011年1月自考证券投资与管理试题

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 
1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） 
A．公债券 
B．政府证券 
C．金融证券 
D．公司证券 
2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ） 
A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 
B．股份有限公司股东的责任是无限的 
C．股份有限公司的股票不能自由转让 
D．股份有限公司的股权比较集中 
3．股份有限公司的最高权力机构是（ ） 
A．股东大会 
B．董事会 
C．独立董事 
D．监事会 
4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ） 
A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 
B．债券和股票都属于有价证券 
C．债券和股票的收益率是相关的 
D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的 
5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ） 
A．国债 
B．企业债券 
C．地方政府债券 
D．金融债券 
6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ） 
A．同一个国家 
B．两个不同国家 
C．三个不同国家 
D．四个不同国家 
7．可转换债券的最重要性质是（ ） 
A．有偿性 
B．流通性 
C．风险性 
D．可转换性 
8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ） 
A．开放型基金和封闭型基金 
B．契约型基金和公司型基金 
C．股票基金和债券基金 
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 
9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ） 
A．基金托管人 
B．基金发起人 
C．基金管理人 
D．基金投资人 
10．美国共同基金的主要形式是（ ） 
A．公司型开放式． 
B．公司型封闭式 
C．契约型开放式 
D．契约型封闭式 
11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） 
A．5000万 
B．1亿元 
C．2亿元 
D．5亿元 
12．下列关于公募的说法中，正确的是（ ） 
A．公募发行过程简单 
B．公募发行费用较低 
C．公募证券流通性较弱 
D．公募发行量大 
13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ） 
A．完全竞争 
B．垄断竞争 
C．寡头垄断 
D．完全垄断 
14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（ ） 
A．1.60次 
B．1.74次 
C．2.46次 
D．3.03次 
15．下列属于持续整理形态的是（ ） 
A．圆弧顶形态 
B．头肩顶形态 
C．旗形形态 
D．双重底形态 
16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ ） 
A．助涨助跌性 
B．追踪趋势 
C．滞后性 
D．稳定性 
17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ） 
A．财务风险 
B．流动性风险 
C．市场风险 
D．操作性风险 
18．关于β系数，下列说法正确的是（ ） 
A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数 
B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大 
C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标 
D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 
19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）

A．19％ 
B．20％ 
C．22.5％ 
D．23.5％ 
20．我国证券市场的监管机构是（ ） 
A．中国人民银行 
B．中国证券业协会 
C．财政部 
D．中国证券监督管理委员会

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 
21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ） 
A．调节货币流通量 
B．控制通货膨胀 
C．稳定币值 
D．实现货币政策目标 
E．实现财政政策目标 
22．证券公司自营业务的收入来源于（ ） 
A．买卖证券的差价 
B．股票红利 
C．手续费 
D．债券利息 
E．佣金 
23．我国证券交易所的基本职责包括（ ） 
A．提供证券交易的场所和设施 
B．制定证券交易所的业务规则 
C．接受上市申请，安排证券上市 
D．组织、监督证券交易 
E．管理和公布市场信息 
24．目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ） 
A．现货交易 
B．远期交易 
C．期货交易 
D．信用交易 
E．期权交易 
25．下列信息属于内幕信息的有（ ） 
A．公司分配股利或者增资的计划 
B．公司股权结构的重大变化 
C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％ 
D．公司的经营范围的重大变化 
E．上市公司收购的有关方案

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 
26．余额包销 
27．核准制 
28．信用交易 
29．封闭型基金

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 
30．简述欧洲债券的特点。 
31．简述证券发行市场的功能。 
32．简述政府债券的优点。 
33．简述利率对股价的影响方式。 
34．简述风险的特征。

五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 
35．试述上市公司信息持续披露的意义。 
36．试述基本分析方法的主要内容。