2011年10月金融市场学自考试题

全国（湖北省）2011年10月自考
金融市场学试题
课程代码：00077

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分，)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（      ）
A．交易标的物不同 B．融资方式不同
C．交易对象的交割方式不同 D．交易场所不同
2．我国现阶段对证券发行实行（      ）
A．注册制 B．核准制
C．登记制 D．审批制
3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（      ）
A．A股 B．B股
C．H股 D．S股
4．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（      ）
A．可转换优先股 B．累积优先股
C．股息率可调整优先股 D．参与优先股
5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（      ）
A．2％ B．2.04％
C．4％ D．4.08％
6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（      ）
A．同一个国家 B．两个不同国家
C．三个不同国家 D．四个不同国家
7．债券流通市场又称为（      ）
A．债券一级市场 B．债券初级市场
C．债券二级市场 D．交易所市场
8．A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2％，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（      ）
A．49019份 B．49050份
C．50000份 D．51020份
9．我国的证券投资基金都属于（      ）
A．开放式基金 B．封闭式基金
C．契约型基金 D．公司型基金
10．下列选项中，负责具体运营基金的机构是（      ）
A．基金托管人 B．基金发起人
C．基金管理人 D．基金投资人
11．最早的世界性的外汇市场是（      ）
A．伦敦外汇市场 B．纽约外汇市场
C．东京外汇市场 D．新加坡外汇市场
12．一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（      ）
A．联合浮动汇率制度 B．共同浮动汇率制度
C．单独浮动汇率制度 D．钉住浮动汇率制度
13．目前我国实物黄金交易主要发生在（      ）
A．上海期货交易所 B．各商业银行
C．上海黄金交易所 D．中国人民银行
14．在金融衍生品中，买卖权利的交易是（      ）
A．金融远期合约 B．金融期货合约
C．金融互换合约 D．金融期权合约
15．不属于金融期货合约特点的是（      ）
A．交易对象标准化 B．基本没有违约风险
C．流动性弱 D．交易单位规范化
16．下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（      ）
A．伦敦离岸金融市场 B．纽约离岸金融市场
C．东京离岸金融市场 D．新加坡离岸金融市场
17．某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10％，则该股票的内在价值为（      ）
A．60元 B．80元
C．90元 D．100元
18．不包含通货膨胀风险的利率是（      ）
A．名义利率 B．实际利率
C．远期利率 D．即期利率
19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（      ）
A．弱势有效市场 B．半强势有效市场
C．强势有效市场 D．完全有效市场
20．关于 系数，下列说法错误的是（      ）
A． 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B． 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C． 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D． 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．下列属于银行承兑汇票特征的有（          ）
A．安全性强 B．流动性强
C．流动性弱 D．无追索权
E．有追索权
22．债券发行价格的确定方式主要包括（          ）
A．招标式 B．定价式
C．集合竞价 D．连续竞价
E．簿记建档式
23．按投资基金组织形式不同，基金可分为（          ）
A．契约型基金 B．成长型基金
C．公司型基金 D．收入型基金
E．平衡型基金
24．基金份额的持有者包括（          ）
A．基金托管人 B．基金资产的所有者
C．基金管理人 D．基金投资收益的受益人
E．基金的出资人
25．基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（          ）
A．工业原料需求 B．官方储备需求
C．投资需求 D．投机需求
E．消费需求
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．LIBOR
27．债券回购交易
28．开放式基金
29．远期汇率
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述金融市场的功能。
31．简述优先股的优点。
32．简述开放式基金与封闭式基金的区别。
33．简述金融期货合约与金融远期合约的区别。
34．简述离岸金融市场的风险。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述创业板市场的概念及风险。
36．试述影响股票价格的因素。