2007年10月证券投资与管理全国自考试题

湖北自考网来源：时间：2008-11-08 15:28:33

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全国2007年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.贴现债券的发行属于（）
A.平价方式 B.折价方式
C.溢价方式 D.时价方式
2.当前我国证券市场实行的监管体系是（）
A.证监会和证券委 B.集中统一
C.中央和地方 D.垂直
3.证券经纪商的收入来源是（）
A.买卖价差 B.佣金
C.股利和利息 D.税金
4.我国股票发行通常采用的方式是（）
A.平价 B.溢价
C.时价 D.贴现
5.股份公司向股东送红股体现了资本增殖收益，送红股的资金来源是（）
A.公积金 B.税后利润
C.借入资金 D.社会闲置资金
6.“欧洲债券”是指（）
A.在欧洲地区发行的债券的统称
B.用欧元计值的债券的统称
C.发行人、发行所在国、发行计值货币分属三个不同国家(或地区)的离岸金融市场债券
D.除美元计值的债券以外的其它债券
7.在证券上市条件中，公司股本一般是指公司的实有资本或有形净资本。我国规定，公
司股本总额不少于（）
A.1000万元 B.3000万元
C.5000万元 D.1亿元
8.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）
A.直接融资市场 B.间接融资市场
C.资本市场 D.货币市场
9.一般情况下，下列三种投资方式的风险按从高到低的顺序为（）
A.股票>债券>基金 B.股票>基金>债券
C.基金>股票>债券 D.债券>基金>股票
10.威廉指标的计算公式为（）
A.DIF+DEA B.DIF-DEA
C.(Cn-Ln)／(Hn—Ln)?100% D.?100%
11.下列哪项不属于证券市场的系统风险?（）
A.利率风险 B.汇率风险
C.通货膨胀风险 D.财务风险
12.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）
A.银行存款<国债<公司债券<股票 B.国债<银行存款<公司债券<股票
C.股票<公司债券<国债<银行存款 D.国债<公司债券<银行存款<股票
13.下列哪一项不是证券的特征?（）
A.权益性 B.流通性
C.有价性 D.风险性
14.下列关于资本资产定价模型中的“β系数”的含义的说法中，不正确的是（）
A.它反映了单个证券收益率相对于市场证券组合收益率的变动程度
B.可以衡量单个证券的系统风险
C.反映了某个证券的全部风险
D.β系数反映了不能通过证券投资组合分散掉的风险
15.证券市场监管的原则为（）
A.公开、公正、公平 B.客观、独立、公正
C.保护中小投资者利益 D.有法可依，有法必依，违法必究
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16.我国证券市场的基本功能是（）
A.筹集资金 B.确定证券价格
C.配置资金资源 D.转换企业经营机制
E.为证券提供流动性
17.股份公司的外部筹资方式主要有（）
A.政府拨款 B.发行股票
C.发行债券 D.银行贷款
E.发行商业票据
18.我国现行的股票类型包括（）
A.国家股 B.法人股
C.公众股 D.外资股
E.国有法人股
19.证券经营机构的主要业务有（）
A.代理证券发行 B.基金管理
C.研究及咨询服务 D.代理证券买卖
E.吸收公众存款
20.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）
A.债券利息固定 B.债券有固定的本金
......
......

结束

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