自考《金融理论与实务》复习重点（9-13章） -自考串讲笔记

　　第九章 证券市场投融资业务与风险管理

　　复习思考题

　　1、 持续住处披露制度的基本要求有哪些？有什么意义

　　2、 试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对最有利？

　　3、 与借款和发行股票相比，企业发行债券的利弊如何？

　　4、 说明信用评级及其在债券投融资中的意义？

　　5、 开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别？公司型投资基金和契约型投资基金的区别？

　　6、 如何全面认识投资基金的收益和风险？（构成、意义）

　　7、 分析说明我国证券投资基金发展的积极意义？ 阐述在我国发展风险投资基金的重要意义？

　　8、 分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用？

　　考核知识：

　　一、识记： 证券发行、交易的基本原则

　　股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式，上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、 / 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、 期权、期货、掉期

　　三、 领会：

　　1、 概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？

　　2、 简述普通股和优股各自的特点

　　3、 老企业续发新股票的多种原因？ 决定发行价格的因素？

　　4、 分析股票投资收益的内涵？ 区分系统风险和非系统风险

　　5、 综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险？

　　6、 选股、选时和选势在股票投资决策中的地位？

　　7、 分析比较投资管理三种方法的优劣？

　　8、 分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异

　　9、 说明国家发行债券融资的积极意义及风险？

　　10、 为什么说利率风险是债券投资的主要风险

　　11、 说明如何对利率风险进行管理？

　　辅导资料：

　　1、 证券市场的“三公原则”的具体内容是什么？

　　2、 如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则？

　　3、 如何理解《证券法》中规定的禁止行为？

　　4、 请对债券按利息支付方式进行分类并说明

　　5、 证券投资基金的定义和特点？

　　6、 以投资目标为标准，投资基金有哪些类型？

　　7、 如何利用期货合约进行套期保值

　　8、 分析期权合约买卖双方风险和收益状况？

　　第十章 对外金融关系

　　复习思考题

　　1、 试述国际收支平衡表的基本内容及平衡表中三大项目的联系？

　　2、 简析汇率对进出口的影响？

　　3、 我国人民币汇率制度有什么特点？

　　4、 利用外资有哪些主要的形式？主要利用外资形式的内容和特点？

　　5、 阐述我国利用外资的现状及其经济意义

　　6、 分析说明我国外汇管理演变的特点及发展趋势？

　　考核知识

　　一、 识记： 国际收支、外汇收支、经常项目、资本项目 / 外汇汇率、固定汇率和池动汇率 /外债 /外汇管理

　　三、 理解：

　　1、 经常项目、资本项目和错误与遗漏项目的内容？

　　2、 外债管理的必要性和主要内容？（主要方式）

　　3、 世界各国外汇管理制度的类型

　　4、 外汇管理一般包含的内容 我国现行外汇管理制度的内容？

　　辅导材料：

　　1、 国际收支的具体内容及国际收支在我国的发展状况

　　2、 我国国际收支平衡表的三大项目的内容是什么？

　　3、 简述外向与外汇的联系与区别？

　　4、 什么是汇率？汇率有几中表示法

　　5、 简述外商直接投资的具体形式

　　6、 论述外债管理的主要形式及其我国外债管理体制坚持的原则？

　　第十一章 货币供求与均衡

　　复习思考题

　　1、 货币供给划分层次的依据有哪些？（意义）中国目前是怎样划分的及依据？

　　2、 说明商业银行派生存款的原理？

　　3、 中央银行在货币供给中处于怎样的地位

　　4、 试阐述马克思关于货币需要量理论的基本内容

　　5、 你认为凯恩期、弗里德曼的货币需求理论有什么意义

　　6、 说明化币供求平衡与社会总供求平衡间的内在联系 社会总供给与社会总需求的关系？

　　开放条件下，如何保持社会总供求平衡？

　　考核知识：

　　一、 识记： 金币流通、纸币流通/ MO、M1、M2的内容、货币供给量/ 原始存款、派生存款、基础货币、货币乘数

　　二、 理解；

　　1、 决定流通中货币量的基本因素？

　　2、 纸币流通规律的基本要求？纸币流通规律及在现实经济生活中的作用？

　　3、 制约商业银行创造存款货币的基本因素及其关系

　　4、 中央银行的基础货币与商业银行创造存款货币的关系？

　　5、 简述中央银行与商业银行在货币供应中的作用的联系与区别

　　6、 货币供给的理论模式？（货币供给模式的组成及各自的关系）

　　7、 制约货币乘数的因素？

　　辅导材料：

　　1、 凯恩斯货币需求理论包括哪些主要内容？

　　2、 简述货币存量和货币流量的联系和区别

　　3、 外汇收支对货币供给量的影响

　　第十二章 通货膨胀与通货紧缩

　　复习思考题

　　1、 对通货膨胀的定义有不同的理解，这些理解之间有无相通之处？

　　2、 阐明通货膨胀的主要成因

　　3、 治理通货膨胀的一般措施有哪些？我国在治理方面积累有怎样的经经验？

　　4、 应该如何评价通货膨胀对生产发展的影响

　　5、 通货紧缩的定义应该怎样表述？它对经济有什么影响

　　考核知识

　　一、 识记： 需求拉上型、成本推动型和结构失调型通货膨胀 /

　　二、 理解：

　　1、 通货膨胀与纸币流通的联系？

　　2、 通货膨胀与物价水平的联系

　　3、 通货膨胀的度量指标（消费物价指数、批发物价指数与国民生产总值平减指数）

　　4、 我国通货膨胀的特点

　　5、 通货膨胀使流通陷于混乱， 改变社会成员的收入和财富占有比例，降低居民实际消费水平？

　　6、 评述通货膨胀可以促进经济增长的理论？

　　7、 通货紧缩的主要标志？

　　8、 治理通货紧缩的政策选择？与途径

　　辅导材料：

　　1、 为什么说通货膨胀和通货紧缩是一种货币现象

　　2、 通货膨胀和通货紧缩的衡量标志各是什么

　　3、 试述1998年我国通货紧缩的特点及其治理？

　　第十三章 货币政策

　　复习思考题

　　1、 什么是货币政策，货币政策包括哪些主要内容？目标、相互关系？

　　2、 什么叫货币政策中介目标？如何选定中介目标

　　3、 试说明主要的货币政策工具有哪些及其各自作用的特点

　　4、 在实行宏观调控中，财政政策和货币政策为什么必须配合使用？如何搭配

　　货币政策与财政政策组合的主要类型？

　　应用：比较货币政策与财政政策功能的差异

　　考核知识：

　　一、 识记： 货币政策/ 存款准备金、再贷款、再贴现率、贷款规模、公开市场业务/ 中介目标

　　二、 理解：

　　1、 我国货币政策目标是什么？辅导 我国货币政策中介目标是什么？

　　2、 货币政策的工具（手段）？

　　3、 我国主要运用的政策工具？辅论1

　　4、 应用：简析我国过去长期运用的贷款规模工具的优缺点

　　5、 我国今后选择运用政策工具的发展趋势

　　6、 货币政策传导的过程