自学考试“政治经济学原理”资料8

　　第八章垄断资本主义的形成和基本特征

　　学习目的和要求

　　资本主义的发展要经历自由竞争和垄断两个阶段。前几章考察了自由资本主义阶段，从本章开始到第11章，考察垄断资本主义阶段。

　　本章主要讲解资本主义由自由竞争发展到垄断阶段，帝国主义的经济实质，帝国主义的五大基本特征及其变化和发展。

　　第一节自由竞争资本主义向垄断资本主义的发展

　　一、生产和资本的集中在资本主义从自由竞争发展到垄断阶段中，生产和资本集中起着重要作用。生产和资本集中的原因如下：

　　1.在资本主义的自由竞争中，少数大企业拥有雄厚的资本，易于取得银行贷款，因而能够采用新技术设备，在更大的范围内组织生产专业化和协作，降低商品成本。所以，竞争的结果总是“大鱼吃小鱼”，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手里。

　　2.随着资本主义的信用制度和股份公司广泛发展，通过发行股票把许多分散的资本集中起来，形成一个巨额资本，能够在较短时期内建立起一个大型的企业，有力地促进了生产和资本的集中。

　　3.19世纪70年代到20世纪初连续爆发了五次经济危机，造成了大批中小企业的破产和被大企业所吞并，推动生产和资本迅速集中到大企业的手中。

　　4.“联合制”的出现也有力地促使生产和资本的集中。“联合制”是指在生产上有联系的、处在不同生产部门的一些企业，联合成为一个大企业，或者是生产主要产品的企业与辅助性企业联合成一个大企业。“联合制”具有单个企业所没有的优越性，促使许多资本主义企业进行联合，使生产和资本出现集中趋势。

　　二、垄断的产生生产和资本集中过程发展到一定阶段，便会引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。

　　生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，有其可能性和必要性。

　　垄断产生的可能性是：生产和资本的高度集中，一个生产部门的大部分生产和销售已被少数大企业所拥有，少数大企业，相互之间比较容易达成协议；而且它们的实力雄厚，也有力量操纵和控制这个部门的生产和流通，这就形成垄断的可能性。

　　垄断产生的必要性是：

　　1.企业的规模巨大，资本充足，实力雄厚，彼此之间的激烈竞争必然使双方都受到很大的损失。为了避免在竞争中两败俱伤，同时也为了操纵产品的生产和销售市场，以获取高额利润，这些大企业之间就有必要暂时达成协议联合起来，形成垄断。

　　2.生产和资本的高度集中，在一个部门中形成了少数大企业，这不仅使原有的中小企业无力与之匹敌，而且使得能与之相互竞争的新企业难以产生，因为要建立能够同大企业抗衡的新企业，需要有庞大的资本。因此，少数大企业很自然地在本部门内居于垄断地位。

　　19世纪末20世纪初，生产和资本高度集中，垄断组织迅速发展，并在各主要资本主义国家的经济领域里占统治地位，垄断代替了自由竞争，成了这些国家全部经济生活的基础，自由竞争的资本主义变成为垄断资本主义。列宁指出：“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断”，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。

　　三、垄断组织垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占居垄断地位的大企业的联合。垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。

　　垄断组织有多种形式，卡特尔是其中一种。卡特尔是指生产同类商品的资本主义大企业为了垄断市场，攫取高额垄断利润，通过签订各种协定（如划分销售区、规定商品产量、确定销售价格等）所组成的垄断联盟。参加卡特尔的企业要受所订协议的约束，但各企业在生产上、商业上和法律上仍然保持独立。卡特尔只是一种初级形式的垄断组织，这种形式最早在1865年出现于德国。

　　辛迪加。它是指由生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上和法律上仍保持独立性，但丧失了商业上的独立性。这种形式19世纪末20世纪初在西欧比较流行。

　　托拉斯。它是由生产同类商品或者与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的，参加托拉斯的各企业在生产、商业、法律上都不再是独立的生产经营单位，由托拉斯组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。它是比较稳定和比较高级的垄断组织形式。这种垄断组织形式于1882年最先在美国产生，20世纪初迅速发展。

　　康采恩。它是以一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门的、不同行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断集团，居于统治地位的是作为核心的大工业企业或大银行。康采恩在20世纪30年代首先出现在法国，随着垄断资本主义的发展而日益成为最重要的垄断组织形式。

　　第二节垄断资本主义的基本特征及其发展

　　一、垄断在经济生活中占统治地位

　　（一）垄断利润帝国主义的经济实质是垄断，这一实质决定了帝国主义的五大基本经济特征。基本经济特征之一是，垄断在生活中占统治地位。垄断资本进行统治的目的在于通过垄断价格获取高额垄断利润。

　　垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。在垄断条件下，垄断组织要实现生产和扩大再生产，必须有大量的资本，这就需要追求高额垄断利润。而垄断组织要实现生产和扩大再生产，必须有大量的资本，这就需要追求高额垄断利润。而垄断组织可以凭借其在经济生活中的垄断地位，操纵商品市场，提高商品价格，来而取得高额垄断利润。

　　垄断利润的源泉归根到底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。具体来说，垄断利润来源于以下几方面：

　　1.加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。

　　2.垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。

　　3.加强对国外人员的剥削。通过资本输出和掠夺性的商品输出、廉价购买国外的原材料等途径来榨取国外人民。

　　4.通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分转入垄断资本家的腰包。

　　（二）垄断价格垄断利润主要是通过垄断组织制定垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。

　　垄断价格具体可划分为两种：

　　1.垄断高价。即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值或生产价格的垄断价格。

　　2.垄断低价。即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。

　　垄断价格的出现，使一些商品价格高于价值或生产价格，但是，这种情况决不意味着垄断价格违背了价值规律，这是因为：

　　1.垄断价格的确定不能完全脱离开商品的价值，价值仍是价格的基础。

　　2.垄断价格并没有、也不可能增加商品的价值总量，垄断价格出现后，全社会的商品价格总额仍然等于商品的价值总和。某些商品的垄断价格，不过是把其他商品生产者的一部分利润，转移到具有垄断价格的商品上。

　　3.通过垄断价格而实现的垄断利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。

　　由此可见，价值规律在资本主义发展的不同时期，都在发生作用，只是表现形式不同。

　　（三）垄断与竞争的关系垄断代替自由竞争是垄断资本主义的根本特征，但是，垄断并没有、也不可能消除竞争，而是与竞争并存。其原因在于：

　　1.垄断的出现并没有、也不可能消灭资本主义商品经济这一基础，只要存在着资本主义商品经济，市场竞争是不可避免的。

　　2.在垄断占统治地位的条件下，仍然存在着不少没有加入垄断组织的“局外企业”，在这些“局外企业”之间仍然存在着自由竞争。

　　3.垄断占统治地位的部门内，几个大垄断企业之间也存在着竞争。

　　4.垄断组织内部的竞争。

　　5.垄断组织与“局外企业”之间的竞争。

　　垄断资本主义时期的自由竞争范围仅限于局外企业相互之间的竞争，占主要地位的是由垄断本身产生的竞争。

　　垄断时期的竞争同自由竞争时期的竞争相比，具有其新的特点：

　　1.竞争的目的不同。垄断时期竞争目的是为了攫取高额垄断利润。

　　2.竞争的手段有了新的变化。垄断时期的竞争，除了继续使用自由竞争时期的手段外，更重要的是凭借垄断组织强大的经济实力和政治上的统治力量，采取各种强制手段，甚至不惜采取暴力来打垮竞争对手。

　　3.竞争的激烈程度和后果也不同。垄断时期竞争的双方是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，而且这些垄断组织都有着巨大的政治势力，这就使得竞争特别激烈和持久。这种竞争造成的破坏作用更加严重。

　　4.竞争的范围不同。垄断时期的竞争范围已由国内扩展到国外，而且除了在经济领域的竞争外，在政治、军事、文化领域也展开了激烈的竞争。资本主义进入垄断阶段以来的事实证明，垄断不仅没有消除竞争，反而使竞争更加剧烈和复杂。

　　二、金融资本和金融寡头的统治（一）银行垄断及其新作用金融资本的形成是银行业的集中和垄断紧密相联系的。

　　随着资本主义的发展，银行业也形成了集中和垄断。银行垄断形成后，银行的作用发生了根本性的变化。在自由竞争时期，银行的作用只是充当普通信贷关系的中介人。随着银行业的集中并走向垄断，银行与工业企业之间的相互关系同过去相比发生了根本的变化。具体说，这些