07年7月中英合作“商法”复习资料（2） -自考串讲笔记

　　（5）关于上市公司股票暂停上市的如下意见中，哪些不符合我国法律的规定？

　　A上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因。

　　B上市公司最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市。

　　C决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构。

　　D证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市。

　　（6）SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件。其中哪些违反了《证券法》的规定？

　　A甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进5000股。

　　B乙于6月8日11时，在持有该股票3.5万股的情况下，购进1.5万股。次日9时，卖出1万股。

　　C丙乙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。6月10日16时，购进5000股。

　　D丁乙于6月8日15时，在持有该股票2.5万股的情况下，购进1.5万股。次日14时，卖出1万股。

　　五、案例题

　　1.1998年8月，甲公司与其他4家公司发起设立一家股份有限公司，共同作为发起人，经省政府批准，获得公司登记，该股份有限公司的注册资本4000万元，5个发起人总共认购公司股份的25%计1000万元，其中甲公司认购股份500万元。公司自成立后生产经营情况良好，公司两年一直保持盈利。但是甲公司的生产经营情况却不尽人意，要引进设备和上新的生产线尚缺少300万资金，为了取得资金渡过难关，2000年11月甲公司向公司董事会提出转让自己的300万元股份，董事会认为甲公司对公司的设立作了大量的工作，现在自身有困难，应当体谅，遂做出决议同意甲公司转让300万元股份。董事会会议还根据公司经营业绩，向证券监督管理机构作出申请公司为上市公司的报告，并提交了一系列文件。

　　请问：

　　1、这4家发起人公司认购该股份有限公司股份的比例是否符合《公司法》的规定？

　　2、甲公司作为发起人其认购的股份是否符合《公司法》关于发起人至少应当认购公司多少股份比例的规定？

　　3、甲公司的困难与该股份有限公司有没有关系？

　　4、甲公司能否向公司董事会提出自己转让股份的请求？

　　5、公司的董事会能否做出同意甲公司转让股份的决议？

　　6、甲公司在什么情况下可以转让自己的股份？

　　7、公司的董事会能否作出申报为上市公司的决议？

　　8、应当如何认识股份有限公司的董事会与股东会的关系？

　　9、该股份有限公司在什么情况下可以申报为上市公司？

　　2.1999年1月6日，市民孔志力在江西省南昌市某证券营业部开设了证据账户和资金账户。该营业部为争揽客户，对部分客户按一定的利息提供了少量资金贷款，并要求获得贷款的客户将股票交易密码告知营业部。孔也获得了营业部一定数额的贷款，其交易密码营业部也记录在册。1999年6月，该营业部为应付检查，急于收回对部分客户的股票融资。6月15日，该营业部在未取得孔志力同意的情况下，将其证券账户上的“中兴通讯”股票1000股按每股32.58元的价格卖出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被卖出，遂向该营业部提出赔偿。

　　请问：证券营业部卖出投资者股票合法吗？

　　第二部分

　　一、名词解释：

　　商事合伙；有限合伙；隐名合伙；竞业禁止；交易禁止。

　　破产原因；破产无效行为；破产费用；取回权；破产抵销权；别除权；破产分配。

　　二、简答题

　　（一）

　　1、怎样理解票据的无因性特征？

　　2、怎样行使票据追索权？

　　（二）

　　1、怎样理解证券法的三公原则？

　　2、什么是内幕交易？