全国2006年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是(      )
A．股东大会       B．董事会
C．监事会       D．总经理
2．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为(      )
A．记名股票和不记名股票    B．有票面金额股票和无票面金额股票
C．普通股和优先股     D．流通股和法人股
3．以下属于债权债务凭证的是(      )
A．股票        B．债券
C．期权        D．期货
4．日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是(      )
A．扬基债券       B．武士债券
C．龙债券       D．马克债券
5．经纪类证券公司可以从事的业务是(      )
A．证券自营业务      B．证券承销业务
C．证券经纪业务      D．资产管理业务
6．我国沪、深证券交易所的组织形式都是(      )
A．会员制       B．公司制
C．注册制       D．核准制
7．“一手交钱一手交货”的交易方式是(      )
A．信用交易       B．现货交易
C．期货交易       D．期权交易
8．以下不属于技术分析的假设前提的是(      )
A．市场行为包含一切信息    B．价格沿趋势运动
C．历史会重演      D．证券价格围绕价值波动
9．反映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是(      )
A．资产负债率      B．流动比率
C．速动比率       D．总资产报酬率
10．MA是(      )
A．移动平均线      B．平滑异同移动平均线
C．异同平均数      D．正负差
11．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性叫做(      )
A．宏观经济风险      B．购买力风险
C．利率风险       D．市场风险
12．风险管理的第一步是(      )
A．风险估测       B．风险评价
C．风险识别       D．选择风险管理技术
13．按照市场组织形式，证券市场可以分为(      )
A．发行市场和流通市场    B．股票市场、债券市场和基金市场
C．期货市场和期权市场    D．场内交易市场和场外交易市场
14．由发起人自行认足第一次应发行的股份，无须公开招募，而公司即行设立的方式叫做(      )
A．发起设立       B．募集设立
C．招股设立       D．特定募集
15．用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明的统称是(      )
A．收据        B．借据
C．提单        D．证券
16．一张100元面值的股票，预期每年股息为6元，年利率为2％，则该股票的理论价格为(      )
A．600元       B．500元
C．400元       D．300元
17．综合类证券公司必须具备的条件不正确的是(      )
A．注册资本最低限额为人民币5000万元
B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C．有固定的经营场所和合格的交易设施
D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
18．纽约证券交易所专门从事不足一个交易单位证券买卖服务的经纪人是(      )
A．佣金经纪人      B．二元经纪人
C．专家经纪人      D．零股经纪人
19．一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为(      )
A．25        B．20
C．15        D．5
20．基金资产的名义持有人和保管人是(      )
A．基金投资人      B．基金发起人
C．基金管理人      D．基金托管人
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．普通股股东的权利主要有(           )
A．投票选举权    B.收益分配权   C.剩余财产分配权
D．优先认购新股权   E.领取股息优先权
22．投资基金的优点有(           )
A．集合投资     B.分散风险    C.费用低廉
D．专家理财     E.收益凭证流动性强
23．我国证券交易所的基本职责包括(           )
A．提供证券交易场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D.对上市公司进行监管
E．管理和公布市场信息
24．证券市场监管的原则包括(           )
A．控制金融风险的原则
B.维护市场正常秩序的原则
C．公开原则
D.公平原则
E.公正原则
25．根据行业中企业数量，产品性质，价格的制定和其他的一些因素，各行业基本上可以分为(           )
A．自由市场          B．完全竞争市场
C．垄断竞争市场         D．寡头垄断市场
E．完全垄断市场
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.破产
27.风险
28.可转换债券
29.证券上市
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.简述证券市场与一般商品市场的主要区别。
31.简述证券发行市场的功能。
32.简述封闭型基金和开放型基金的主要区别。
33.简述决定股票发行价格的主要因素。
34.简述债券与信贷的异同。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.试述证券上市对发行公司的意义。
36.试述证券市场监管的意义。